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證監(jiān)會開展律師事務(wù)所從事IPO證券法律業(yè)務(wù)專項(xiàng)檢查

  中新網(wǎng)4月14日電 據(jù)證監(jiān)會網(wǎng)站消息,近日,證監(jiān)會組織開展了律師事務(wù)所從事首次公開發(fā)行股票(IPO)證券法律業(yè)務(wù)專項(xiàng)檢查工作。


  為做好本次專項(xiàng)檢查工作,證監(jiān)會對轄區(qū)內(nèi)從事IPO證券法律業(yè)務(wù)律師事務(wù)所較為集中的派出機(jī)構(gòu)開展專項(xiàng)檢查工作做了專門部署。本次專項(xiàng)檢查重點(diǎn)核查律師事務(wù)所及其執(zhí)業(yè)律師執(zhí)業(yè)行為是否合法合規(guī),是否勤勉盡責(zé),是否嚴(yán)格履行了盡職調(diào)查各項(xiàng)義務(wù),所出具的法律意見書等法律文書是否存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏等。檢查內(nèi)容包括律師事務(wù)所、律師核查驗(yàn)證義務(wù)的履行情況,法律意見書等法律文書質(zhì)量情況,律師事務(wù)所風(fēng)險(xiǎn)控制制度的制定及執(zhí)行情況,律師事務(wù)所、律師的執(zhí)業(yè)利益沖突防范情況,工作底稿制作、保存情況等。

  證監(jiān)會指出,在檢查過程中發(fā)現(xiàn)IPO項(xiàng)目或律師事務(wù)所、律師存在違法違規(guī)行為的,將依法從嚴(yán)處置,切實(shí)維護(hù)市場秩序,保護(hù)投資者合法權(quán)益。本次專項(xiàng)檢查結(jié)束后,證監(jiān)會將向行業(yè)主管部門等有關(guān)方面通報(bào)檢查結(jié)果,并將所查處的律師事務(wù)所、律師違規(guī)失信情況記入資本市場誠信數(shù)據(jù)庫。下一步,證監(jiān)會將在總結(jié)前期專項(xiàng)檢查的工作經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)上,將律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)監(jiān)管工作推向深入,逐步實(shí)現(xiàn)檢查監(jiān)督全覆蓋。

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